Smoltek får allvarlig erinran från Spotlight och åläggs betala vite om en årsavgift

Nanoteknikbolaget Smoltek har fått en allvarlig erinran av Spotlight disciplinnämnd som ålägger bolaget att betala ett vite om en årsavgift.

Disciplinnämndens bedömning och bakgrund:

Enligt artikel 17 i MAR ska ett bolag offentliggöra insiderinformation så snart som möjligt. Denna skyldighet framgår även av noteringsavtalet. Bolaget kan emellertid välja att i stället fatta beslut om ett uppskjutet offentliggörande av informationen under förutsättning att det finns legitima skäl för det, att det inte är sannolikt att ett uppskjutet offentliggörande vilseleder allmänheten samt att bolaget kan säkerställa att informationen förblir konfidentiell.

Spotlight och bolaget är överens om det faktiska händelseförloppet rörande bolagets kapitalanskaffning: Den 20 november 2018 beslutade bolagets styrelse att genomföra ett emissionsprojekt och uppdrog åt vissa personer att slutförhandla projektet. Den 3 december undertecknade bolaget ett uppdragsavtal angående genomförandet och den 6 februari 2019 fattade bolagets styrelse formellt beslut om att genomföra emissionen och villkoren för den. Den 11 februari 2019 offentliggjorde Bolaget beslutet genom ett pressmeddelande.

Bolaget har som sin inställning angett att insiderinformation rörande kapitalanskaffningen uppstod först i samband med styrelsens formella beslut den 6 februari 2019 om att genomföra emissionen, och att det är vid den tidpunkten som ett offentliggörande av insiderinformation borde ha skett. Disciplinnämnden konstaterar att redan med denna inställning har bolaget långt överskridit den tid för offentliggörande som följer av MAR, det vill säga. ”så snart som möjligt”.

Disciplinnämnden gör emellertid bedömningen att insiderinformation i aktuellt avseende uppstod redan den 20 november 2018, när bolagets styrelse fattade ett förberedande beslut om kapitalanskaffning i form av en emission samt uppdrog åt vissa personer i bolaget att slutförhandla hur detta närmare skulle genomföras. Detta beslut är uppenbart ett sådant ”mellanliggande steg” som avses i artikel 7.2 i MAR.

Bolaget skulle alltså ”så snart som möjligt” efter den 20 november 2018 ha offentliggjort information om styrelsens beslut, eller då ha fattat beslut om ett uppskjutet offentliggörande. Ett sådant uppskjutet offentliggörande hade bolaget, enligt vad som framkommit, kunnat motivera fram till det formella styrelsebeslutet den 6 februari 2019.