Det handlar om att bolaget inte ska ha erhållit de rätta tillstånden av FCA för flytten. Därefter var man inte tydliga mot FCA om misstaget och misslyckades i slutändan att implementera de rätta skyddsåtgärderna för ordnad återlämnande av klienttillgångar, uppger Mark Steward på FCA.
Charles Schwab, som begick misstaget mellan augusti 2017 och april 2019, har accepterat notan uppger en talesperson.
Aktuellt
SENASTE
